С 14 ноября 2024 года субъекты, подпадающие под действие Федерального закона № 115-ФЗ, обязаны следовать положениям нового указа Президента РФ № 974 «О государственных должностях Российской Федерации». Этот документ пришел на смену указу № 32 от 11 января 1995 года и обновил список российских публичных должностных лиц (ПДЛ). Рассмотрим основные изменения и их влияние на выполнение требований 115-ФЗ.
Ключевые нововведения в перечне ПДЛ
Указ № 974 ввел ряд значимых корректировок:
- Члены Совета Федерации стали называться сенаторами. Это официальное изменение, которое необходимо учитывать в любых документах и процедурах, связанных с ПДЛ.
- Исключена устаревшая должность руководителя высшего государственного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации. Это упрощает список и исключает должности, которые больше не соответствуют текущей структуре власти.
- Прежний указ № 32 утратил свою юридическую силу, а значит, все субъекты 115-ФЗ должны руководствоваться только новым перечнем должностей.
Влияние на выполнение 115-ФЗ
Компании, подпадающие под действие закона № 115-ФЗ, обязаны своевременно адаптировать свои внутренние процедуры. В числе основных задач:
- Актуализация списков ПДЛ. Новые данные должны быть внесены в используемые базы для проверки клиентов и партнеров.
- Обновление правил внутреннего контроля (ПВК). Если в ПВК указаны ссылки на устаревший указ № 32 или перечислены устаревшие наименования должностей, их необходимо пересмотреть.
- Учёт изменений при проверке клиентов. Субъекты 115-ФЗ обязаны тщательно выявлять среди клиентов российских публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников.
- Обучение персонала. Для предотвращения ошибок необходимо организовать внутреннее обучение работников, ответственных за проверку клиентов и соблюдение требований законодательства.
Сроки обновления ПВК и риски
Для приведения внутренних процедур в соответствие с указом № 974 установлены конкретные сроки:
- Три месяца — для компаний, находящихся под надзором Банка России (ломбардов, микрофинансовых организаций, страховых компаний, брокеров и других).
- Один месяц — для остальных субъектов, включая риэлторские агентства, представителей ювелирного сектора, лизинговые компании, бухгалтерские фирмы и индивидуальных предпринимателей.
Несоблюдение установленных сроков грозит санкциями со стороны надзорных органов. Нарушения требований 115-ФЗ могут негативно отразиться на деловой репутации компании.
Возможности для компаний
Своевременное внесение изменений в процессы поможет компаниям снизить риски и избежать штрафов. Автоматизация проверки клиентов с учётом обновленного перечня ПДЛ позволит исключить человеческий фактор и повысить точность работы.
Для этого можно использовать специализированные сервисы, такие как Фокус.Комплаенс, который уже обновил данные в соответствии с указом № 974. Инструмент поможет быстро и эффективно проверять клиентов на соответствие новым требованиям.
Вывод
Указ № 974 вносит важные коррективы, требующие внимания от субъектов 115-ФЗ. Своевременная адаптация документов и процессов не только обеспечит соблюдение законодательства, но и укрепит доверие со стороны партнеров и клиентов.